隨著《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》等法規(guī)的深入實(shí)施，算法備案已成為互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者不可或缺的合規(guī)環(huán)節(jié)。特別是對于涉及 AIGC（人工智能生成內(nèi)容）等深度合成技術(shù)的服務(wù)，完成算法備案更是確保業(yè)務(wù)安全合規(guī)運(yùn)營的基石。那么，究竟哪些場景需要進(jìn)行算法備案？備案時(shí)又需要準(zhǔn)備哪些材料？整個(gè)備案流程又是怎樣的呢？

一、哪些場景需要算法備案？

算法備案覆蓋范圍廣泛，主要包括以下互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品及服務(wù)場景：
1.網(wǎng)站平臺：如資訊類、電商類網(wǎng)站，需備案其涉及的算法服務(wù) 。
2.移動(dòng)應(yīng)用程序（APP）：如資訊 APP、社交 APP，重點(diǎn)備案其核心算法功能 。
3.小程序：如微信小程序、支付寶小程序，按實(shí)際使用的算法類型備案 。
4.桌面應(yīng)用程序：如辦公軟件、設(shè)計(jì)工具，備案其中涉及信息服務(wù)的算法模塊 。
5.微信公眾號：若涉及內(nèi)容推薦算法，也需備案 。
6.插件：如廣告插件、內(nèi)容推薦插件，備案其核心算法 。
7.應(yīng)用程序編程接口（API）：若對外提供算法 API 服務(wù)，需備案 API 提供的算法能力 。

此外，算法備案支持全生命周期管理，不僅限于已上線產(chǎn)品，處于開發(fā)測試階段的產(chǎn)品也可提前備案。

具體到算法應(yīng)用場景，主要分為以下幾類：

1.生成合成類算法：基于深度學(xué)習(xí)、虛擬現(xiàn)實(shí)等前沿技術(shù)，具備自動(dòng)或輔助生成、編輯各類網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容的能力，

具體應(yīng)用場景包括：
?文本生成：智能寫作、自動(dòng)摘要、對話式 AI 客服等。
?圖像生成：AI 繪畫、人像合成、圖像修復(fù)與增強(qiáng)等。
?音視頻生成：虛擬主播、視頻特效制作、語音合成等。

2.個(gè)性化推送類算法：依托用戶屬性數(shù)據(jù)（如年齡、性別、地域）和行為數(shù)據(jù)（如瀏覽記錄、搜索歷史、購買行為），實(shí)現(xiàn)信息的精準(zhǔn)化、個(gè)性化分發(fā)，廣泛應(yīng)用于：
?新聞資訊平臺：根據(jù)用戶興趣偏好推送個(gè)性化新聞內(nèi)容。
?電商購物平臺：推薦用戶可能感興趣的商品，提升購買轉(zhuǎn)化率。
?社交媒體平臺：推送個(gè)性化動(dòng)態(tài)、廣告及好友推薦。

3.排序精選類算法：依據(jù)客觀數(shù)據(jù)指標(biāo)（如點(diǎn)擊量、轉(zhuǎn)發(fā)量、評論數(shù)）或主觀評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（如專家評分、用戶口碑），對網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容進(jìn)行優(yōu)先級排序，

典型應(yīng)用場景包括： 典型應(yīng)用如搜索引擎、內(nèi)容檢索工具等。

4.調(diào)度決策類算法：通過數(shù)據(jù)建模、智能分析與優(yōu)化算法，實(shí)現(xiàn)資源的高效配置與調(diào)度決策，廣泛應(yīng)用于：
?交通物流領(lǐng)域：網(wǎng)約車智能派單、快遞路線規(guī)劃、物流車輛調(diào)度。
?能源管理領(lǐng)域：電力資源分配、能源消耗優(yōu)化。
?商業(yè)運(yùn)營領(lǐng)域：庫存管理、供應(yīng)鏈優(yōu)化、服務(wù)資源調(diào)度。

二、算法備案需要準(zhǔn)備哪些材料？

算法備案所需材料主要分為以下幾類：
1.主體信息類：
?營業(yè)執(zhí)照：企業(yè)提供有效的營業(yè)執(zhí)照副本彩色掃描件，證明合法經(jīng)營身份和主體資格。
?法人與負(fù)責(zé)人身份證：提供法人和算法安全負(fù)責(zé)人的身份證彩色掃描件，確認(rèn)相關(guān)人員身份。需注意，若掃描件模糊不清，無法清晰辨認(rèn)企業(yè)名稱、法定代表人信息等關(guān)鍵內(nèi)容，會因材料真實(shí)性存疑被駁回。
?算法安全負(fù)責(zé)人承諾書：由算法安全負(fù)責(zé)人簽署的承諾書彩色掃描件，承諾對算法的安全管理和合規(guī)運(yùn)營負(fù)責(zé)。
?算法安全負(fù)責(zé)人工作證明：如工卡、釘釘、企微、飛書等能證明算法安全負(fù)責(zé)人在職狀態(tài)的證明材料彩色掃描件。
?算法備案承諾書：承諾遵守相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定的文件，通常需打印、簽字并加蓋公章。承諾書和工作證明內(nèi)容若存在邏輯矛盾、信息不完整，如工作證明未顯示任職期限、工作崗位與算法安全管理無關(guān)等，可能導(dǎo)致備案被駁回。
?落實(shí)算法安全主體責(zé)任基本情況：包括算法安全管理制度等相關(guān)文件。

2.產(chǎn)品及功能信息類：
?APP 或網(wǎng)站情況說明：包含產(chǎn)品名稱、下載地址、用戶量信息（月活、日活、總量等）、產(chǎn)品功能介紹等。若有 app、小程序或者網(wǎng)頁等多個(gè)產(chǎn)品，需分別填寫。注意，若填寫的用戶量信息與實(shí)際嚴(yán)重不符，或產(chǎn)品功能介紹不清晰、不準(zhǔn)確，無法讓審核人員了解產(chǎn)品的核心功能和特點(diǎn)，可能會被駁回。
?ICP 備案證明 / ICP 經(jīng)營許可證：從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，需提供此證明網(wǎng)站或應(yīng)用程序的合法性和合規(guī)性。證書若已過期、與備案主體不一致，或者經(jīng)營范圍與算法應(yīng)用場景不匹配，如算法用于金融服務(wù)但許可證無金融相關(guān)業(yè)務(wù)許可，會導(dǎo)致備案不通過。
?產(chǎn)品功能訪問路徑及路徑下的功能信息：添加產(chǎn)品的功能訪問路徑，若涉及多步導(dǎo)航，按順序依次填寫，以及路徑下的功能信息。若功能訪問路徑描述混亂，無法實(shí)際按照所寫路徑訪問到對應(yīng)功能，或者功能信息與實(shí)際產(chǎn)品功能不符，審核將不通過。

3.算法信息類：
?算法安全自評估報(bào)告：關(guān)于算法安全性、透明度、公平性等方面的自我評估報(bào)告。
?擬公示內(nèi)容：主要有算法基本原理、運(yùn)行機(jī)制、應(yīng)用場景、目的意圖等，供監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核并在備案通過后向社會公示。
?算法基礎(chǔ)屬性信息：填寫備案算法的算法類型、應(yīng)用領(lǐng)域。
?算法詳細(xì)屬性信息 ：需根據(jù)實(shí)際算法情況詳細(xì)填寫。

三、算法備案的流程是怎樣的？

算法備案主要分為以下幾個(gè)步驟：

1.注冊與主體備案：企業(yè)需在互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)（https://beian.cac.gov.cn/#/login）注冊賬號。注冊成功后，開始進(jìn)行主體備案，提交企業(yè)的資質(zhì)信息，并落實(shí)算法主體備案責(zé)任。主體備案審核周期大約為 7 - 10 天，監(jiān)管部門會對企業(yè)提交的資質(zhì)信息進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保企業(yè)具備合法的備案主體資格。
2.備案信息填報(bào)：主體備案通過后，企業(yè)需進(jìn)入備案信息頁面，選擇與自身算法相對應(yīng)的類型。根據(jù)系統(tǒng)提示，詳細(xì)填報(bào)算法的相關(guān)信息，并提交擬公示內(nèi)容及自評估報(bào)告。算法備案一審大約需要 7 個(gè)工作日，監(jiān)管部門會對算法的相關(guān)信息進(jìn)行初步審核，檢查算法是否符合備案要求，有無明顯性矛盾、算法描述、結(jié)果標(biāo)識、內(nèi)容生態(tài)治理等是否符合要求。
3.產(chǎn)品及功能信息提交：企業(yè)需進(jìn)入產(chǎn)品及功能信息頁面，填寫月活數(shù)據(jù)、個(gè)性化推送關(guān)閉情況、未成年保護(hù)措施、ICP 備案號等關(guān)鍵信息，并明確應(yīng)用領(lǐng)域（如 APP、小程序、網(wǎng)站等）。確認(rèn)所有信息無誤后，進(jìn)行最終提交。二審審核周期約為 10 - 14 個(gè)工作日，此階段審核更為嚴(yán)格、深入，主要對算法的安全性與合規(guī)性進(jìn)行全面審查，包括算法模型的安全性評估，檢查是否存在數(shù)據(jù)泄露、算法漏洞等安全隱患；用戶權(quán)益保護(hù)措施的有效性，如隱私政策是否完善、用戶數(shù)據(jù)使用是否合規(guī)；與相關(guān)法規(guī)政策的符合性，確保算法運(yùn)營符合《算法推薦規(guī)定》《深度合成管理規(guī)定》等要求。二審?fù)ㄟ^后，企業(yè)的備案信息將提交至國家網(wǎng)信辦進(jìn)行統(tǒng)一公示，公示期滿無異議后，企業(yè)將正式獲得算法備案號。

企業(yè)成功獲取算法備案號后，需嚴(yán)格按照法規(guī)要求，在產(chǎn)品顯著位置進(jìn)行公示：

1.網(wǎng)站平臺：建議在首頁底部、關(guān)于我們頁面等位置，以清晰、醒目的方式展示備案號，并提供鏈接跳轉(zhuǎn)至國家網(wǎng)信辦備案公示頁面。
2.移動(dòng)應(yīng)用（APP）：可在設(shè)置頁面、關(guān)于我們頁面等位置公示備案號及鏈接，確保用戶能夠方便查看。
3.小程序：在小程序的關(guān)于頁面或幫助中心等位置進(jìn)行公示。未按規(guī)定進(jìn)行公示或公示信息不準(zhǔn)確的，將被視為違規(guī)行為，可能面臨責(zé)令整改、行政處罰等后果。

備案通過后，企業(yè)仍需持續(xù)關(guān)注相關(guān)法規(guī)政策的更新，確保算法服務(wù)的合規(guī)運(yùn)營。建議企業(yè)定期進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在問題，避免因違規(guī)行為導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。

算法備案作為互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)合規(guī)運(yùn)營的重要環(huán)節(jié)，需要企業(yè)高度重視。通過了解法規(guī)要求，明確備案場景，準(zhǔn)備齊全材料，按照流程有序推進(jìn)，企業(yè)能夠順利完成算法備案，為業(yè)務(wù)的穩(wěn)定發(fā)展筑牢合規(guī)基礎(chǔ)。希望本文能夠幫助你全面了解算法備案相關(guān)事宜，助力企業(yè)在合規(guī)道路上穩(wěn)步前行。