各單位：

為鼓勵金融業(yè)守正創(chuàng)新，提高金融服務實體經(jīng)濟能力，加快深圳建設更有國際影響力的金融中心，按照《深圳市金融創(chuàng)新獎評選辦法》（深金監(jiān)規(guī)〔2020〕1號，附件1）規(guī)定，現(xiàn)將2022年度深圳市金融創(chuàng)新獎評選有關事項通知如下：

一、獎項設置

金融創(chuàng)新獎共設置三個系列獎項，包括推進獎、貢獻獎、特色獎，總獎項67名，獎金總額2550萬元。

推進獎用于獎勵中央駐深金融監(jiān)管部門在推動本市金融改革創(chuàng)新、加強金融監(jiān)管和風險防范等方面作出突出貢獻的重大項目。設獎項3名，其中，一等獎1名，獎金100萬元；二等獎2名，獎金各50萬元。

貢獻獎用于獎勵相關申報主體在金融產(chǎn)品、技術、工具和服務等方面的金融創(chuàng)新項目。設獎項50名，其中，一等獎5名，獎金各100萬元；二等獎10名，獎金各50萬元；三等獎15名，獎金各30萬元；優(yōu)秀獎20名，獎金各15萬元。其中，為促進深港金融深化合作，服務粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略，在不增加獎勵總名額和總金額條件下，單獨劃出一等獎1名、二等獎2名、三等獎3名，專門用于獎勵深港金融合作創(chuàng)新優(yōu)秀項目。

特色獎用于獎勵相關申報主體在2022年度“財富管理”“金融抗疫”“綠色金融”“社會影響力金融”專項工作中作出突出貢獻的項目。設獎項14名，其中，一等獎2名，獎金各80萬元；二等獎4名，獎金各50萬元；三等獎8名，獎金各30萬元。

二、申報主體和要求

（一）金融創(chuàng)新獎申報主體范圍包括：中央駐深金融監(jiān)管部門；中央和全國性駐深金融機構（企業(yè)）及其分支機構；境外駐深金融機構（企業(yè)）及其分支機構；深圳地方金融機構（企業(yè)、組織）、金融科技企業(yè)、金融基礎設施以及經(jīng)香港金融管理局、市金融發(fā)展咨詢委員會認定的有關單位。

近兩年存在重大不良誠信記錄或因業(yè)務違法違規(guī)受到相關部門刑事、重大行政處罰的上述機構或單位不得申報。

（二）金融創(chuàng)新獎的申報主體應當是在項目的研究、開發(fā)、應用和推廣過程中提供技術、設備和人員等條件，并對項目的完成起到組織、管理和協(xié)調(diào)作用的主要完成單位。獲獎單位必須是主要完成人所在的單位。

（三）申報項目原則上應于2020-2021年期間完成研究開發(fā)并推向市場，且創(chuàng)新性突出、經(jīng)濟和社會效益顯著、行業(yè)引領示范作用明顯、風險防控措施到位。對推向市場6個月以上但不足1年的項目（即2022年上半年），須滿足創(chuàng)新性示范性突出、短期內(nèi)經(jīng)濟社會效益顯著的條件，并提供詳細說明材料。

（四）特色獎項目采取獨立評審形式，具體組織由市地方金融監(jiān)督管理局負責。同一項目不得同時申報貢獻獎和特色獎。

（五）每個金融機構或金融企業(yè)總部申報貢獻獎和特色獎項目總數(shù)不超過5個，金融機構或金融企業(yè)一級分支機構（分公司）不超過3個，其他單位申報項目限1個。一家機構或企業(yè)入圍復審階段的項目不超過2個，其中特色獎項目不超過1個。

各類獎項評選可以缺額，但不能突破。

（六）兩個或兩個以上單位合作完成的項目，須經(jīng)合作單位協(xié)商一致后，由協(xié)商確定的單位組織申報。凡在項目權屬以及項目完成單位、完成人員方面存在爭議的，不受理其申報。

三、形式審查和材料要求

深圳市地方金融監(jiān)督管理局、香港金融管理局分別負責對深圳、香港符合條件機構的申報項目進行形式審查。形式審查材料包括紙質(zhì)材料和電子材料，具體要求如下：

（一）紙質(zhì)材料：《深圳市金融創(chuàng)新獎申報項目基本情況表》（附件2），及相關補充材料（蓋單位騎縫章）。

補充材料應真實客觀，包括但不限于：

1.項目研究開發(fā)時間和推出市場時間的補充材料（如活動通知、會議紀要、公開報道等）。

2.項目獲得經(jīng)濟效益和社會效益的數(shù)據(jù)或報告（如項目鑒定報告、市場推廣情況、上級表彰、所獲獎項、媒體正面宣傳等）。

3.項目風險防范機制和措施的補充材料（如內(nèi)控制度、規(guī)章文件等）。

4.與當前同類項目綜合比較的補充材料（如行業(yè)同類項目情況、關鍵指標對比等）。

5.其他補充材料（如有），如金融監(jiān)管部門出具的項目批文；項目的研究報告、論文或?qū)Ｖ取?/p>

上述材料按順序裝訂成冊，一式一份。裝訂冊應有封面、封底、目錄和頁碼。封面應標有“2022年度深圳市金融創(chuàng)新貢獻獎申報材料”或“2022年度深圳市金融創(chuàng)新特色獎申報材料”字樣、具體申報項目、公司名稱、申報日期和參選組別。頁碼用阿拉伯數(shù)字連續(xù)編頁，并位于頁腳的外側(cè)。材料各部分之間應有明顯的分隔標識，并與目錄相符。

（二）電子材料：申報單位必須以光盤形式提交完整申報材料的電子文檔，具體包括：1.《深圳市金融創(chuàng)新獎申報項目基本情況表》（WORD版，附件2）和完整申報材料的掃描件（PDF版）。以“‘2022年度深圳市金融創(chuàng)新貢獻獎申報材料’或‘2022年度深圳市金融創(chuàng)新特色獎申報材料’--×××（參選組別）—××××（機構名稱）—××××（項目名稱）.文件格式”命名。2.申報項目基本信息表（EXCEL版，附件4）。

（三）地方金融機構需提交金融監(jiān)管部門或地方金融主管部門有關備案、業(yè)務許可或經(jīng)營資質(zhì)的復印件。無明確金融主管部門的，需提交與金融業(yè)務相關性等情況說明材料。

（四）此前參加過歷屆金融創(chuàng)新獎評選活動的項目原則上不能參加評審。如確在原項目的基礎上有重大創(chuàng)新，申報單位應在提供今年申報材料的基礎上，另行提供重大創(chuàng)新點的詳細說明和往年參評的申報材料。項目近三年內(nèi)曾獲得廣東省或深圳區(qū)級金融創(chuàng)新類（含金融科技創(chuàng)新類）獎項（如：香蜜湖金融科技創(chuàng)新獎），不得申報。

（五）受理時間。形式審查材料的現(xiàn)場受理時間為2023年4月3日（星期一）—2023年4月14日（星期五）（上午9:30-12:00；下午2:30-6:00），截止日后不再受理。經(jīng)審查需調(diào)整或補充申報材料的，申報單位應于5個工作日內(nèi)補正。逾期不補正或經(jīng)補正仍不符要求的，視為放棄申報。

本市申報機構須在指定受理時間內(nèi)將申報材料送至市地方金融監(jiān)督管理局（不接受任何形式郵寄或轉(zhuǎn)送）。

申報深港金融合作創(chuàng)新獎項的香港機構，申報材料提交至香港金融管理局（具體由香港金融管理局通知），由該局對項目的真實性、創(chuàng)新性、示范性等進行審核認定后再報送市地方金融監(jiān)督管理局。

四、評審和材料要求

通過形式審查的項目進入評審程序。

（一）貢獻獎

分初審、復審兩個環(huán)節(jié)。

1.初審分組。共分5個組別，其中：銀行類金融機構項目參加銀行組評選；證券、基金、期貨類金融機構項目參加證券基金期貨組評選；保險類金融機構項目參加保險組評選；深交所、金融科技類企業(yè)、小額貸款公司、交易場所、融資擔保公司、融資租賃公司、商業(yè)保理、典當行、金融基礎設施等項目共同參加綜合組評選；符合深港金融合作特征的項目，統(tǒng)一參加深港金融創(chuàng)新合作組評選。

2.初審組織單位。初審由指定的單位負責。具體為：市銀行業(yè)協(xié)會負責組織銀行組的項目評審；市證券業(yè)協(xié)會、市投資基金同業(yè)公會負責組織證券、基金、期貨組的項目評審；市保險同業(yè)公會負責組織保險組的項目評審；市地方金融監(jiān)督管理局負責組織綜合組、深港金融創(chuàng)新合作組的項目評審。

3.初審材料要求。包括紙質(zhì)件和對應的電子文檔。

紙質(zhì)件包括《深圳市金融創(chuàng)新獎申請表》（附件3）和補充材料。補充材料指能夠充分說明實施運營情況、主要創(chuàng)新點、經(jīng)濟社會效益、示范推廣價值、風險防范水平等內(nèi)容的文字材料，包括但不限于項目的研究報告、論文或?qū)Ｖb定機構出具的項目鑒定報告，上級主管部門出具的項目批文、媒體報道等。

上述材料按順序裝訂成冊。原則上均要求中文書寫，有封面、封底、目錄和頁碼，采用標準A4規(guī)格紙張，雙面打印，左側(cè)膠訂。其中，報送給市地方監(jiān)管局的紙質(zhì)材料一式二份，報送給行業(yè)協(xié)會的紙質(zhì)材料一式九份。

根據(jù)各組安排，申報單位應于初審前將完整的申報材料送至各組初審的牽頭組織單位。初審結束后，牽頭初審的各組織單位應提交全套項目材料、初審決議、評分表等至市地方金融監(jiān)督管理局。

4.申報材料必須真實，不得違反現(xiàn)行金融監(jiān)管法制或政策規(guī)定。對存在提供虛假材料等主觀惡意情形的，自認定之日起兩年內(nèi)不予受理其項目申報，已獲獎的撤銷獎勵并收回證書和獎金。

（二）特色獎

分初審、復審兩個環(huán)節(jié)。符合“財富管理”“金融抗疫”“綠色金融”“社會影響力金融”特點獎主題的項目，分別按主題參加相應的項目評審。申報單位將有關材料直接報送至市地方金融監(jiān)督管理局，材料要求參照貢獻獎。

五、審定

評審結束后，由市金融發(fā)展咨詢委員會審議本年度貢獻獎和特色獎擬獎項目，并直接評選推進獎。推進獎評審工作將另行通知。

六、公示

深圳市金融創(chuàng)新獎評選接受社會監(jiān)督。形式審查、初審、復審和深圳市金融發(fā)展咨詢委員會表決結束后均設置項目公示環(huán)節(jié)。深圳市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室負責將表決通過的擬獎項目在市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)上向社會公示。

　　特此通知。

 市地方金融監(jiān)管局

2023年2月28日